《创业板风险:监测模型及管理研究》由世界图书出版广东有限公司出版。

闻岳泰，浙江人。同济大学经济与管理学院教授、博士生导师。浙江大学管理学博士、中国人民银行总行经济学硕士。曾任浙江大学教授，金融系系主任，曾任国泰君安等三家证券公司巨观研究部总经理、公司首席经济学家兼国际业务部总经理、研究所所长。主持国家自然科学基金项目等课题20余项，获中国金融学会及上海市、浙江省等优秀科研成果奖10余项，在《管理世界》、《金融研究》等刊发表论文100余篇，并出版有《西方金融理论》、《中韩证券市场发展及比较研究》等着作10余部。黄福宁，金融工程与管理专业博士。套用经济学博士后。先后主持国家社科基金重大项目子课题、中国博士后科学基金面上项目等国家级、省部级课题3项，作为核心研究人员参与国家自然科学基金、教育部人文社科基金等课题10余项。在《经济管理》等期刊公开发表学术论文20余篇，合作出版着作2部。

第1章导论
1.1研究背景及价值
1.1.1实践背景：我国创业板市场发展的简要历程及存在的
问题
1.1.2理论背景：国内外文献述评
1.1.3研究价值
1.2研究目标、方法及技术路线
1.2.1研究目标
1.2.2研究方法及技术路线
1.3研究内容与章节安排
第2章理论基础
2.1金融发展理论及发展资本市场的必要性
2.1.1金融发展理论的演进
2.1.2资本市场与经济成长
2.2金融风险管理理论
2.2.1金融风险、创业板市场风险内涵的界定与理解
2.2.2金融风险监测技术的演进
2.2.3金融风险监管理论的演进
2.3其他相关理论
2.3.1博弈论
2.3.2行为金融理论
2.3.3有效市场理论
2.4本章小结
第3章境外创业板市场发展的经验教训及启示
3.1境外创业板市场主要建设历程及启示
3.1.1境外创业板市场主要建设历程
3.1.2对进一步推进我国创业板市场建设的启示
3.2影响境外创业板市场运营的关键要素：以AIM为例
3.2.1待验关键指标体系的构建
3.2.2基于英国AIM市场的实证研究
3.2.3实证结论及对我国创业板市场运营的启示
3.3境外创业板市场风险监管的经验及启示
3.3.1美国NASDAQ市场的风险监管体系
3.3.2英国AIM市场的风险监管体系
3.3.3对强化我国创业板市场有效监管的启示
3.4本章小结
第4章创业板市场非系统风险监测技术及其套用
4.1非系统风险生成路径：一个博弈框架下的分析
4.1.1监测对象及其行动集合与不完全信息动态博弈模型
4.1.2非系统风险生成的战略组合路径
4.1.3基于我国创业板市场运营的主要命题检验
4.2创业板市场上市公司风险监测模型及其套用
4.2.1上市公司风险监测的理论模型
4.2.2数据来源及描述性统计分析
4.2.3上市公司风险监测模型估计、性能检验及其套用
4.3创业板市场投资者层面的风险监测体系
4.3.1策略投资行为监测的重点
4.3.2基于风险承受能力视角的投资者行为监测体系
4.4本章小结
第5章创业板市场系统风险监测技术及其套用
5.1创业板市场系统风险来源及监测的特殊性
5.1.1创业板市场系统风险生成和爆发的特点
5.1.2创业板市场系统风险监测的特殊需求
5.2创业板市场系统风险监测的理论模型体系
5.2.1资本市场系统风险的传统监测技术及新模型的构建思路
5.2.2创业板市场系统风险监测的理论模型体系构建
5.3系统风险监测体系的套用及指标和预警规则科学性检验
5.3.1数据来源及描述性统计分析
5.3.2我国创业板市场系统风险状态的实证评估及指标科学性检验
5.3.3基于风险状态评估结论的预警规则科学性检验
5.4本章小结
第6章创业板市场风险管理策略体系
6.1非系统风险层面的管理策略
6.1.1基于博弈分析结论的非系统风险治理策略
6.1.2基于上市公司治理角度的非系统风险治理策略
6.1.3基于投资者监测重点角度的非系统风险治理策略
6.2系统风险层面的管理策略
6.2.1防範创业板市场系统风险的技术手段
6.2.2防範创业板市场系统风险的软策略手段
6.3创业板市场风险监管机构体系的最佳化
6.3.1最佳化的创业板市场风险监管机构体系
6.3.2主要监管机构职责的最佳化界定
6.4本章小结
第7章结论、政策建议及研究展望
7.1主要结论及政策建议
7.1.1主要结论
7.1.2主要政策建议
7.2研究的创新点、不足及展望
7.2.1研究的主要创新点
7.2.2研究不足及展望
参考文献
附录
后记