副题名

外文题名

论文作者

章尺木着

导师

杨继瑞指导

学科专业

政治经济学

学位级别

博士论文

学位授予单位

四川大学

学位授予时间

2008

关键字

社会分工 专业化 专业协作 制度建设

人类社会的历史发展过程是一个由自给自足向专业化分工的演进过程。这一过程中，专业化分工随着经济发展而不断深化，并在现实商业经济的各个实践领域得到了深刻的体现；与此同时，协作作为与分工相伴生的一种现象也对商业经济产生着巨大影响。当前，专业化分工与协作最直接的领域主要体现在人力资本、企业内部、产业集群、区域经济及国际经济等方面，贯彻了从微观到巨观的整个经济领域。面对这些来自不同层次、看似纷繁複杂的充分体现专业化分工与协作的经济现象，经济学家们均试图按照自己的理论思想进行解释。然而，这些理论解释要幺针对专业化分工，要幺针对协作，同时把专业化分工与协作放在一起进行考察的相对较少，不能形成一个系统的分析框架；同时，这些理论解释之间存在着矛盾、冲突与混乱。如何有效正确地分析专业化分与协作、如何解释现实商业经济活动中专业化分工与协作现象一直困扰着学术界，成为学者们长期讨论的论题。现实领域的表现与学界长期的争论需要我们重新对专业化分工与协作进行研究。本文在新制度经济学的基本思想与分析框架之下，讨论了专业化分工、协作、制度创新与交易费用之间的关係，并用论文的论点对人力资本、企业内部、产业集群、区域经济与国际经济领域的专业化分工与协作现实进行了合理的解释。 本文共分为九章。第1章为绪论。提出了本文的研究背景、目的、研究意义、研究架构、研究方法及力图做出的创新之处；并对研究的技术路线与具体内容进行了说明。第2章对专业化分工与协作的制度创新的思想渊源进行述评，提供了论文的文献研究基础。在考察了马克思主义经济学、西方经济学关于专业化分工与协作的理论基础上，结合学术界最新的研究进展，指出新制度经济学的分析框架可以更好地对专业化分工与协作进行解释。第3章分析了专业化分工与协作的类型、功能与绩效。指出专业化分工与协作的类型主要包括企业内部、产业集群与区域经济的专业化分工与协作；认为专业化分工与协作的功能在于可以协调与交易费用、经济成长与制度环境之间的关係；专业化分工与协作的绩效主要体现在可以提高生产力水平、推动技术创新、促进产业集聚、最佳化竞争与节约资源等五个方面。第4章分析了专业化分工与协作的制度创新构架。认为作为一个系统，专业化分工与协作的主要制度创新包括产权、契约、诚信、人力资本、产业集群与区域发展制度创新；按照新制度经济学的基本思想与分析框架讨论了专业化分工、协作、制度创新与交易费用之间的关係，提出了论文的论点：专业化分工可以提高交易效率，促进经济发展，但以支付高昂的交易费用为代价，这需要协作加以克服，由此形成了分工与协作的两难冲突，这种两难冲突需要通过制度创新予以解决，结果专业化分工与协作因制度创新而同时最佳化交易效率并降低交易费用；并用博弈论这一分析工具，构建了一个关于专业化分工、协作与制度关係的数理模型，对论点进行了证明。以论文的论点作为指导，论文第5章至第9章分别对人力资本、企业内部、产业集群、区域经济与国际经济等从微观到巨观具有内在逻辑关係的领域里的专业化分工与协作现象进行了解释。第5章对分析了专业化分工协作的人力资本制度创新。指出分工协作可以提高人力资本的价值；而人力资本主体本身具有其存在的产权，因此作为专业化分工与社会化协作的信息载体的人力资本制度创新性安排会进一步提高社会生产力；人力资本的制度创新主要通过人力资本产权制度、人力资本报酬制度与人力资本投资制度等进行相应创新。第6章讨论了专业化分工协作的企业内部制度创新。指出专业化分工与协作对于企业内部制度创新具有极为重要的意义；由于分工和协作是社会化大生产的客观要求，因此企业内部经营与管理过程中也需要专业化分工与协作；实现企业内部专业化分工与协作的制度创新包括对企业内部组织、产权、文化以及内部控制等管理制度进行相应的创新性安排。第7章分析专业化分工协作的产业集群的制度创新。指出专业化分工与协作是促进产业集群形成的主要原因，企业间分工协作成为产业集群形成的主要动力，而产业集群可拓展专业化分工协作的纵横向度；专业化分工协作与产业集群的双向因果制约关係需要通过产业集群中的企业人力资本产权制度创新、企业家制度创新与公共产品制度创新来完成。第8章从制度层面分析专业化分工、协作与区域经济间的关係，指出区域差异化导致专业化分工产生与深化，区域间的分工细化又促进区域经济合作；区域分工是通过区域间不同生产部门的协作关係体现的，区域间的这种分工协作将区域间“囚徒困境”转化为双赢关係；实现区域经济间分工合作的制度条件包括两大产业制度创新：财政制度创新与公共管理制度创新。第9章分析专业化分工协作与国际经济之间的关係。国际分工的产生与发展在经济学上给出了绝对优势和比较优势论、要素察赋论、规模经济论和钻石理论等理论解释；国际经济协作主要体现在资本的跨国运动、技术的国际转让、劳动力与技术人才转移及工程承包协作；专业化分工协作的国际经济合作制度创新主要有国际金融协调监管制度创新、国际贸易合作制度创新与跨国公司制度创新。 本文的主要创新包括： (1)分析视角的创新。在以往的研究中，学者们或主要分析专业化分工，或单独研究协作，很少同时考虑专业化分工与协作；同时，前人的研究对于专业化分工与协作有很多种不同的解释，这些理论解释有不少矛盾的地方。本文力图把专业化分工与协作放在新制度经济学的分析框架内进行讨论，用新制度经济学的观点与理论剖析专业化分工与协作形成的原因、影响与结果。 (2)主要观点的创新。具体包括： 第一，对专业化分工与协作的思想渊源进行系统的分析与评述。在分析比较了马克思主义经济学与西方经济学以及国内外学者最新的关于专业化分工与协作的研究成果之后，我们认为：把专业化分工与协作运用新制度经济学的理论进行分析和解释具有较强的说服力。 第二，提出了专业化分工与协作的一个新制度经济学观点，并构建了数理模型对这一观点进行了论证。在新制度经济学的分析框架下，本文提出了专业化分工与协作的一个新制度经济学观点，构建的数理模型也较好地对这一观点进行了论证。 第三，运用前述观点，对人力资本、企业内部、产业集群、地区经济与国际经济等几个方面存在的专业化分工与协作进行了分析与解释，结果表明，该观点对这些商业经济领域中的专业化分工与协作均具有较强的解释力。在此基础上，论文提出了人力资本、企业内部、产业集群、地区经济与国际经济等领域的具体制度安排与制度创新。